（原标题：第一创业承销保荐：债券业务握业质地评级被降为C广东神秘顾客公司，因保荐业务存薄弱圭臬被警示）

神秘顾客_赛优市场调研

近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务握业质地评价效劳。其中，第一创业承销保荐的评级效劳从B降至C。

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2023年8月，神秘顾客介绍第一创业承销保荐因保荐业务里面质地戒指存在薄弱圭臬等问题，被上交所给予监管警示。

债券业务握业质地由B降至C

2023年7月，矫正后的《证券公司债券业务握业质地评价方针》（以下简称“《评价方针》”）矜重发布并履行。

这次握业质地评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的空洞性评价，同期戒指兼顾评价期后至评价效劳发布前部分证券公司关键违纪事项的影响。企业债券将鄙人一年度纳入评价鸿沟。把柄《评价方针》，评价效劳分为A、B、C三类，其类别的别离主要反应参评证券公司债券业务合规内控、握业质地与办事才能的相对水平，不触及对质券公司资信景色和业务履历的评价。

《评价方针》泄露，若证券公司存在未按条款报送评价材料的；形势处罚措置方针得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会合计应当纳入的三种情形之一，其评级将为C类。

公开数据泄露，第一创业承销保荐的债券业务握业质地评级出现下落，降至C。2021、2022年度，第一创业承销保荐的债券业务握业质地评级均为B。

保荐业务存薄弱圭臬曾被给予警示

面包财经翻查贵寓发现，2023年8月，第一创业承销保荐收到上交所下发的《对于对第一创业证券承销保荐有限背负公司及关伟、尹志勇、刘涛涛给予监管警示的决定》。

文献泄露，第一创业承销保荐行动聚威新材的初度公诞生行股票并在科创板上市央求形势保荐东谈主，存在对刊行东谈主研发用度归集相干里面戒指有用性核查不到位、对刊行东谈主产量数据的核查不到位、保荐业务里面质地戒指存在薄弱圭臬等问题。

把柄《审核轨则》第十条、第七十二条、第七十四条和《上海证券来回所步骤措置和监管门径履行方针》等相干轨则，上海证券来回所决定领受以下监管门径：“对第一创业证券承销保荐有限背负公司及关伟、尹志勇、刘涛涛给予监管警示”。

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